A importância do compliance na redução de fraudes e lavagem de dinheiro nas instituições financeiras

Abstract

O presente artigo retrata o Programa de Compliance nas organizações perante as praticas ilícitas internas nas organizações, constituídas por fraudes, lavagem de dinheiro, descumprimento de normas, leis e éticas. Este estudo abordou o conceito do Compliance, seus elementos, as boas práticas que as organizações devem aplicar, a importância do Controle Interno, da Auditoria, e os Riscos Operacionais que as organizações estão expostas. A metodologia utilizada é de forma exploratória, direcionando seu foco em pesquisas bibliográficas e documental, expondo a importância do Compliance dentro das organizações. O artigo também relata sobre o suborno, antissuborno e a ISO 37001, uma vez que esta ISO tem a finalidade de mitigar os custos e riscos de suborno, as quais integram o Programa de Compliance.